Tạo tài khoản
 
Xem các văn bản cùng chuyên ngành
Thông tư 151/2009/TT-BTC | Ban hành: 23/07/2009  |  Hiệu lực: 06/09/2009  |  Trạng thái: Hết hiệu lực toàn bộ


 
tusachluat.vn

BỘ TÀI CHÍNH

____________

 

Số: 151/2009/TT-BTC

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_______________________

 

Hà Nội, ngày 23 tháng 07 năm 2009

 

THÔNG TƯ

Hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong

lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán

_______________________________

 

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006;

Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006;

Căn cứ Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/03/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Căn cứ Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 của Thủ tướng Chính phủ về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thuộc Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính hướng dẫn về công tác giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, như sau:

 

I. QUY ĐỊNH CHUNG

1. Phạm vi điều chỉnh

Thông tư này hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trong việc tuân thủ theo đúng các quy định của Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật có liên quan.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm theo quy định tại Khoản 1 Điều 8 Luật Chứng khoán, Khoản 5 và Khoản 6 Điều 2 Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 của Thủ tướng Chính phủ, liên quan đến công tác giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. Định kỳ 6 tháng, hàng năm tổng hợp báo cáo, đánh giá công tác giám sát hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán báo cáo Bộ Tài chính.

3. Phương thức giám sát

a) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện công tác giám sát dựa trên thông tin từ các nguồn: Báo cáo của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Báo cáo của các công ty chứng khoán; Báo cáo của các công ty đại chúng; Báo cáo, phản ánh của các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch trên thị trường và các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn.

b) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

II. NỘI DUNG GIÁM SÁT CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát các hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định tại Điều 37 Luật Chứng khoán, như sau:

1. Về việc ban hành các văn bản quy định về hoạt động nghiệp vụ chứng khoán:

- Loại văn bản: Quy chế thành viên; Quy chế giao dịch chứng khoán; Quy chế giám sát giao dịch; Quy chế niêm yết; Quy chế công bố thông tin và các quy chế, quy định, quy trình khác do Sở Giao dịch chứng khoán ban hành liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Trình tự, thủ tục ban hành văn bản.

- Nội dung ban hành, sửa đổi và bổ sung văn bản.

2. Về quản lý giao dịch chứng khoán:

- Hoạt động quản lý giao dịch: Tổ chức hoạt động giao dịch chứng khoán; Thay đổi hệ thống giao dịch; Thay đổi thời gian giao dịch, tạm ngừng giao dịch; Thay đổi phương thức giao dịch; Thay đổi biên độ dao động giá; Xác lập và hủy bỏ giao dịch và các hoạt động khác liên quan đến quản lý giao dịch.

- Trình tự, thủ tục, tổ chức thực hiện.

3. Quản lý thành viên giao dịch:

- Trình tự, thủ tục chấp thuận thành viên giao dịch.

- Đình chỉ tư cách thành viên giao dịch.

- Chấm dứt tư cách thành viên giao dịch.

- Cấp, đình chỉ và thu hồi thẻ đại diện giao dịch; cấp lại và gia hạn thẻ đại diện giao dịch.

- Các hoạt động khác liên quan đến quản lý thành viên giao dịch.

4. Quản lý niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán:

- Trình tự, thủ tục đăng ký và chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu.

- Trình tự, thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch.

- Trình tự, thủ tục huỷ niêm yết/đăng ký giao dịch.

- Các hoạt động khác liên quan đến quản lý niêm yết/đăng ký giao dịch.

5. Tổ chức đấu giá cổ phần, đấu thầu trái phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán:

- Trình tự, thủ tục đăng ký và chấp thuận tổ chức đấu giá, đấu thầu.

- Tổ chức hoạt động đấu giá, đấu thầu.

6. Hoạt động giám sát tại Sở Giao dịch Chứng khoán:

a) Tổ chức và hoạt động của bộ máy giám sát.

b) Giám sát giao dịch:

- Giám sát giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán.

- Chứng khoán bị kiểm soát và tạm ngừng giao dịch.

- Chế độ báo cáo và công bố thông tin của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch.

- Hoạt động hoà giải tranh chấp phát sinh trong giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán.

c) Giám sát thành viên giao dịch:

- Giám sát việc duy trì điều kiện thành viên giao dịch.

- Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch.

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin của thành viên giao dịch.

- Xử lý hành vi vi phạm của thành viên giao dịch.

d) Giám sát niêm yết/đăng ký giao dịch:

- Giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán của các tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch.

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch.

- Xử lý hành vi vi phạm về niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán.

7. Thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán:

- Công bố thông tin theo quy định của pháp luật.

- Báo cáo định kỳ.

- Báo cáo bất thường.

- Báo cáo theo yêu cầu.

8. Xây dựng, duy trì, bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc liên quan đến hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.

9. Hệ thống công nghệ thông tin phục vụ công tác giám sát của Sở Giao dịch Chứng khoán.

10. Công tác kiểm soát nội bộ đối với các hoạt động nghiệp vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán.

11. Các hoạt động khác do Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.

III. NỘI DUNG GIÁM SÁT CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát các hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán theo quy định tại Điều 45 và Điều 46 Luật Chứng khoán, như sau:

1. Về việc ban hành các văn bản:

- Loại văn bản: Quy chế thành viên lưu ký; Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; Quy chế thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán; Quy chế cấp mã chứng khoán; Các quy chế, quy định, quy trình khác do Trung tâm lưu ký chứng khoán ban hành.

- Trình tự, thủ tục ban hành văn bản.

- Nội dung ban hành, sửa đổi và bổ sung văn bản.

- Tổ chức thực hiện quy định mới ban hành, sửa đổi, bổ sung văn bản.

2. Quản lý, giám sát thành viên lưu ký:

- Trình tự, thủ tục chấp thuận thành viên lưu ký;

- Trình tự, thủ tục đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên lưu ký;

- Hoạt động đăng ký, lưu ký và các hoạt động liên quan của thành viên lưu ký.

- Xử lý hành vi vi phạm của thành viên lưu ký.

3. Hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và dịch vụ khác có liên quan đến chứng khoán lưu ký.

4. Hoạt động sửa lỗi sau giao dịch.

5. Hoạt động quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

6. Bồi thường thiệt hại cho khách hàng của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

7. Cấp và quản lý mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài.

8. Cấp và quản lý mã chứng khoán.

9. Xây dựng, duy trì, bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.

10. Cung cấp các thông tin liên quan đến việc sở hữu chứng khoán theo yêu cầu.

11. Thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin về hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định của pháp luật.

12. Hệ thống công nghệ thông tin phục vụ công tác giám sát của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

13. Công tác kiểm soát nội bộ đối với các hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

14. Các hoạt động khác của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.

IV. NGHĨA VỤ CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thực hiện các nghĩa vụ liên quan đến công tác giám sát theo quy định tại Điều 38, Điều 46 và Điều 107 Luật Chứng khoán cụ thể như sau:

1. Nghĩa vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

a) Thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ theo quy định của Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan; Cung cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác các thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử liên quan đến nội dung giám sát theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và phải chịu trách nhiệm về tính đầy đủ, chính xác của thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử đã cung cấp.

b) Tuân thủ quy định tại Điều lệ Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Tuân thủ Quy chế, quy trình do Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành.

c) Tổ chức, thực hiện hoạt động kiểm soát nội bộ đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật và quy định do Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành.

2. Thực hiện báo cáo định kỳ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

a) Báo cáo tháng: Sở Giao dịch Chứng khoán lập báo cáo theo các nội dung quy định tại điểm 1, 2, 3, 4, 5 và 6 Mục I Phụ lục 01 Thông tư này. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán lập báo cáo theo các nội dung quy định tại điểm 1, 2, 3 và 4 Mục I Phụ lục 02 Thông tư này. Báo cáo tháng phải được gửi về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo.

b) Báo cáo năm: Sở Giao dịch Chứng khoán lập báo cáo theo các nội dung quy định tại Phụ lục 01 Thông tư này. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán lập báo cáo theo các nội dung quy định tại Phụ lục 02 Thông tư này. Báo cáo năm phải được gửi về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm tiếp theo.

c) Các báo cáo quy định tại tiết a, b Điểm 2 Mục này được lập dưới hình thức văn bản và dữ liệu điện tử. Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.

3. Thực hiện báo cáo bất thường cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo bất thường theo quy định sau:

a) Các trường hợp phải báo cáo bất thường bao gồm:

- Ban hành văn bản mới, hoặc bổ sung, sửa đổi các văn bản hiện hành;

- Xử lý các hành vi vi phạm của các thành viên hoặc của các đối tượng thuộc lĩnh vực quản lý;

- Khi có kiến nghị, khiếu nại, khiếu kiện của tổ chức, cá nhân liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

b) Báo cáo gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về các sự kiện nêu tại tiết a Điểm 3 Mục này phải bằng văn bản và bằng dữ liệu điện tử và trong thời hạn hai mươi bốn (24) giờ, kể từ khi ban hành, xử lý hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán nhận được các kiến nghị, khiếu nại.

4. Báo cáo theo yêu cầu của Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm gửi báo cáo theo yêu cầu của Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Báo cáo gửi Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản và bằng dữ liệu điện tử theo thời hạn Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.

5. Nghĩa vụ giải trình và chịu sự kiểm tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

a) Khi có yêu cầu, Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có nghĩa vụ giải trình và chịu sự kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ và các quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán và của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

b) Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có nghĩa vụ chấp hành quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.

V. XỬ LÝ VI PHẠM

1. Tổ chức, cá nhân lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong việc thực hiện giám sát có hành vi sách nhiễu, gây khó khăn ảnh hưởng đến hoạt động đúng quy định pháp luật của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; không giải quyết kịp thời theo quy định pháp luật các vấn đề thuộc chức trách, nhiệm vụ thì tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm theo quy định của pháp luật hiện hành.

2. Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến các nội dung giám sát theo quy định tại Thông tư này thì tùy theo mức độ và tính chất vi phạm sẽ bị xử phạt hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm theo quy định của pháp luật hiện hành.

VI. TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm trước Bộ Tài chính trong việc thực hiện giám sát theo chương trình, kế hoạch hàng năm đối với hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trong việc tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán theo quy định tại Thông tư này.

2. Thông tư này có hiệu lực thi hành sau 45 ngày kể từ ngày ký.

3. Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư này do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định./.

 

KT. BỘ TRƯỞNG

 

THỨ TRƯỞNG

 

(Đã ký)

 

 

 

 

 

Trần Xuân Hà

 

PHỤ LỤC 01:

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK
(Ban hành kèm theo Thông Tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán)

 

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN... 
------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------

Số:    /SGD...

Hà Nội, ngày      tháng     năm 200...

 

I. Về hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

2. Về việc ban hành các văn bản

- Tên văn bản ban hành mới, số văn bản

- Tên văn bản cũ, số văn bản

- Tóm tắt nội dung văn bản mới ban hành, nội dung sửa đổi chính

3. Về quản lý, giám sát thành viên giao dịch

3.1. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên

Biểu 1: Thống kê thành viên giao dịch

Số thành viên đầu kỳ

Số thành viên được chấp thuận

Số thành viên bị hủy bỏ tư cách

Số thành viên cuối kỳ

 

 

 

 

Biểu 2: Hoạt động chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên

Tên Thành viên

Ngày nhận hồ sơ

Ngày chấp thuận / hủy bỏ

Thời gian xử lý (ngày)

Người đại diện theo pháp luật

Người đại diện công bố thông tin

 

 

 

 

 

 

- Thuyết minh về nguyên nhân của việc hủy bỏ tư cách thành viên;

- Thuyết minh về việc số ngày xử lý (chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên) vượt số ngày quy định theo quy định hiện hành.

3.2. Quản lý đại diện giao dịch của thành viên

Biểu 3: Quản lý đại diện giao dịch của thành viên

Tên CTCK

Số lượng thẻ đại diện giao dịch

Đại diện giao dịch

Đầu kỳ

Cấp mới/cấp lại/gia hạn

Thu hồi

Cuối kỳ

Lý do thu hồi

Họ và tên nhân viên được cấp thẻ đại diện giao dịch

Họ và tên nhân viên bị thu hồi thẻ đại diện giao dịch

Số CMND

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.3. Giám sát thành viên

- Giám sát hoạt động của thành viên.

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên.

Biểu 4: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên

 

Tên thành viên

Công bố thông tin

Báo cáo

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm

 

 

 

 

 

Ghi chú:

+ Giải trình về việc chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của thành viên (nếu có);

+ Xử lý của Sở giao dịch chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);

- Giám sát hoạt động của đại diện giao dịch của thành viên

- Kiểm tra thành viên trong năm (định kỳ/bất thường): Số lượng, tên công ty, thời gian kiểm tra.

3.4. Xử lý các hành vi vi phạm của thành viên

Biểu 5: Thống kê xử lý vi phạm của thành viên và đại diện giao dịch của thành viên

 

Tên thành viên

Xử lý vi phạm của thành viên

Xử lý vi phạm của đại diện giao dịch của thành viên

Hành vi vi phạm

Số lần vi phạm

Hình thức xử lý

Ngày xử lý

Hành vi vi phạm

Số lần xử lý vi phạm

Hình thức xử lý

Lý do xử lý

Ngày xử lý

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4. Về quản lý, giám sát niêm yết/đăng ký giao dịch

4.1. Cấp phép, hủy bỏ niêm yết

Biểu 6: Hoạt động chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch, thay đổi niêm yết/đăng ký giao dịch

 

Tên tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Niêm yết lần đầu

Số lượng chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch đầu kỳ

Thay đổi niêm yết/đăng ký giao dịch

Số lượng chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch cuối kỳ

Người đại diện theo pháp luật

Người được ủy quyền công bố thông tin

Ngày nộp hồ sơ

Ngày chấp thuận hoặc thay đổi hoặc hủy bỏ niêm yết/đăng ký giao dịch

Số ngày xử lý

Số lượng đầu kỳ

Cấp phép niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu

Hủy bỏ niêm yết/đăng ký giao dịch

Số lượng cuối kỳ

Số lượng niêm yết/đăng ký giao dịch bổ sung

Thay đổi khác

1

2

3

4

5=2+3-4

6

7

8

9=6+7

10

11

12

13

14=13-12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ghi chú: Giải trình về việc xử lý chậm cấp phép niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu, thay đổi niêm yết/đăng ký giao dịch, hủy bỏ niêm yết/đăng ký giao dịch (nếu có) so với thời gian quy định hiện hành.

4.2. Giám sát niêm yết/đăng ký giao dịch

- Giám sát hoạt động của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch;

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Biểu 7: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

 

Tên tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Công bố thông tin

Báo cáo

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm

 

 

 

 

 

Ghi chú:

+ Giải trình về việc chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch (nếu có);

+ Xử lý của Sở giao dịch chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);

4.3. Xử lý vi phạm

Biểu 8: Thống kê xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch và người liên quan

Tên tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Xử lý vi phạm của cổ đông lớn hoặc cổ đông nội bộ và người có liên quan của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Hành vi vi phạm

Số lần vi phạm

Hình thức xử lý

Ngày xử lý

Hành vi vi phạm

Số lần vi phạm

Hình thức xử lý

Ngày xử lý

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5. Về tổ chức đấu giá cổ phần, đấu thầu trái phiếu

6. Các hoạt động khác do Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức liên quan đến chứng khoán.

II. Báo cáo của kiểm soát nội bộ về hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ và quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán

III. Đánh giá ưu điểm, hạn chế của các hoạt động nêu tại phần I và II

IV. Kiến nghị

1. Về chính sách chế độ

2. Kiến nghị khác (nếu có)

 

Nơi nhận:

- UBCKNN

Sở Giao dịch Chứng khoán

 

Ghi chú:

- Báo cáo tại Phụ lục 1 được thực hiện theo quy định tại Điểm 2 Mục IV Thông tư của Bộ Tài Chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán.

- Báo cáo được lập dưới hình thức dữ liệu điện tử và văn bản, font chữ unicode Time New Roman.

 

PHỤ LỤC 02:

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA TTLKCK
(Ban hành kèm theo Thông Tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán)

 

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN 
------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------

Số:    /TTLKCK

Hà Nội, ngày      tháng     năm 200...

 

I. Về việc tổ chức hoạt động của TTLKCK

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình tổ chức hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

2. Về việc ban hành các văn bản

- Tên văn bản ban hành mới, số văn bản

- Tên văn bản cũ, số văn bản

- Tóm tắt nội dung sửa đổi chính

3. Về quản lý, giám sát thành viên lưu ký

3.1. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên

Biểu 1: Hoạt động chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký

Tên công ty

Ngày nhận hồ sơ

Ngày chấp thuận / hủy bỏ

Số ngày xử lý

Người đại diện theo pháp luật

Người đại diện công bố thông tin

 

 

 

 

 

 

- Thuyết minh về việc hủy bỏ tư cách thành viên (nếu có);

- Thuyết minh về việc số ngày xử lý (chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên) vượt số ngày quy định theo quy định của pháp luật.

3.2. Quản lý mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài

Biểu 2: Hoạt động cấp mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài

Số đầu kỳ

Phát sinh trong kỳ

Số cuối kỳ

Cá nhân

Tổ chức

Cá nhân

(1)

Tổ chức

(2)

Cấp mới

(3)

Hủy

(4)

Cấp mới

(5)

Hủy

(6)

Cá nhân

(7)=(1)+(3)-(4)

Tổ chức

(8)=(2)+(5)-(6)

 

 

 

 

 

 

 

 

Ghi chú: Giải trình về việc số ngày xử lý vượt số ngày quy định theo Quy chế thành viên giao dịch tại Sở/Trung tâm giao dịch chứng khoán (nếu có).

3.3. Quản lý giao dịch ngoài hệ thống giao dịch

Biểu 3: Thống kê giao dịch ngoài hệ thống giao dịch

 

Tên cá nhân/tổ chức bên chuyển khoản

(A)

Tên cá nhân/tổ chức bên nhận chuyển khoản

(B)

Tài khoản giao dịch

Khối lượng thực hiện

Ngày giao dịch

Loại giao dịch

Ghi chú

(A)

(B)

 

 

 

 

 

 

 

 

3.4. Giám sát thành viên

- Giám sát hoạt động của thành viên

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên

Biểu 4: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên lưu ký

Tên thành viên

Công bố thông tin

Báo cáo

Số ngày chậm so với quy định

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ

Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm

 

 

 

 

 

 

Ghi chú:

+ Giải trình về việc chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của thành viên (nếu có);

+ Xử lý của Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);

+ Kiến nghị.

3.5. Xử lý vi phạm

Biểu 5: Thống kê xử lý vi phạm của thành viên lưu ký

Tên thành viên

Xử lý vi phạm của thành viên

Số lần xử lý vi phạm

Hình thức xử lý

Lý do xử lý

Ngày xử lý

 

 

 

 

 

4. Các hoạt động khác do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tổ chức.

II. Báo cáo của kiểm soát nội bộ về hoạt động của Trung tâm Lưu ký khoán tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ và quy định của Trung tâm lưu ký chứng khoán

III. Đánh giá ưu điểm, hạn chế của các hoạt động nêu tại phần I và II

IV. Kiến nghị

1. Về chính sách chế độ

2. Kiến nghị khác (nếu có)

  

Nơi nhận:

- UBCKNN.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

 

Ghi chú:

- Báo cáo tại Phụ lục 2 được thực hiện theo quy định tại Điểm 2 Mục IV Thông tư của Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán.

- Báo cáo được lập dưới hình thức dữ liệu điện tử và văn bản, font chữ unicode Time New Roman

Collapse Luật Chứng khoánLuật Chứng khoán
Collapse Luật Chứng khoán 2006, sửa đổi 2010Luật Chứng khoán 2006, sửa đổi 2010
Expand 1. Luật1. Luật
Expand 2. Hướng dẫn, quy định chi tiết thi hành2. Hướng dẫn, quy định chi tiết thi hành
Expand Chào bán & giao dịch chứng quyền có bảo đảmChào bán & giao dịch chứng quyền có bảo đảm
Expand Chế độ tài chính cty chứng khoán, cty quản lý quỹChế độ tài chính cty chứng khoán, cty quản lý quỹ
Expand Chỉ tiêu an toàn tài chính & biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoánChỉ tiêu an toàn tài chính & biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán
Expand Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinhChứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh
Expand Công bố thông tin trên thị trường chứng khoánCông bố thông tin trên thị trường chứng khoán
Expand Cơ chế tài chính sở giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoánCơ chế tài chính sở giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoán
Expand Giao dịch trên thị trường chứng khoánGiao dịch trên thị trường chứng khoán
Collapse Giám sát hoạt động chứng khoánGiám sát hoạt động chứng khoán
Quyết định 127/2008/QĐ-BTC Về việc ban hành Quy chế Giám sát Giao dịch Chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Thông tư 13/2013/TT-BTC Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Thông tư 151/2009/TT-BTC Hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán
Thông tư 193/2013/TT-BTC Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
Thông tư 115/2017/TT-BTC Hướng dẫn việc giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Thông tư 116/2017/TT-BTC Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
Thông tư 35/2019/TT-BTC Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2016/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
Văn bản hợp nhất 47/VBHN-BTC Hợp nhất Thông tư Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC Hợp nhất Thông tư Hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Expand Hoạt động đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt NamHoạt động đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam
Expand Hồ sơ, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúngHồ sơ, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng
Expand Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ, phát hành thêm cổ phiếu của cty đại chúngMua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ, phát hành thêm cổ phiếu của cty đại chúng
Expand Mẫu bản cáo bạchMẫu bản cáo bạch
Expand Niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoánNiêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán
Expand Quy chế hành nghề chứng khoánQuy chế hành nghề chứng khoán
Expand Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoánQuy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
Expand Quản lý, thanh toán giao dịch trái phiếu chính phủ, địa phương niêm yết trên TTCKQuản lý, thanh toán giao dịch trái phiếu chính phủ, địa phương niêm yết trên TTCK
Expand Quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúngQuản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng
Expand Quỹ đầu tư chứng khoánQuỹ đầu tư chứng khoán
Expand Thoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yêt trên TTCK của DNNNThoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yêt trên TTCK của DNNN
Expand Thành lập và quản lý quỹ mởThành lập và quản lý quỹ mở
Expand Thành lập và quản lý quỹ đầu tư bất động sảnThành lập và quản lý quỹ đầu tư bất động sản
Expand Thành lập, tổ chức và hoạt động VPĐD của tổ chức KDCK và quản lý quỹ nước ngoàiThành lập, tổ chức và hoạt động VPĐD của tổ chức KDCK và quản lý quỹ nước ngoài
Expand Thành lập, tổ chức, hoạt động cty chứng khoánThành lập, tổ chức, hoạt động cty chứng khoán
Expand Thủ tục chấp thuận của NHNN đối với chào bán chứng khoán của TCTDThủ tục chấp thuận của NHNN đối với chào bán chứng khoán của TCTD
Expand Trích lập, sử dụng quỹ khen thưởng, phúc lợi của doanh nghiệp chứng khoánTrích lập, sử dụng quỹ khen thưởng, phúc lợi của doanh nghiệp chứng khoán
Expand Tổ chức và Quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yếtTổ chức và Quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết
Expand Tổ chức, hoạt động Công ty quản lý quỹTổ chức, hoạt động Công ty quản lý quỹ
Expand Tổ chức, hoạt động công ty đầu tư chứng khoánTổ chức, hoạt động công ty đầu tư chứng khoán
Expand Điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoánĐiều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán
Expand Điều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yếtĐiều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yết
Expand Đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết của cty đại chúngĐăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết của cty đại chúng
Expand Bán đấu giá cổ phần tại Trung tâm giao dịch chứng khoánBán đấu giá cổ phần tại Trung tâm giao dịch chứng khoán
Expand Luật Chứng khoán 2019Luật Chứng khoán 2019
Expand Nghị định về chứng khoán & thị trường CK 1998, 2003Nghị định về chứng khoán & thị trường CK 1998, 2003